質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則

CNCA-QMS-01:2025

8/31/25

1/1/26

關(guān)于QMS認(rèn)證要求變更的告客戶書-法定第三方檢驗(yàn)檢測(cè)與認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu) - 國(guó)聯(lián)質(zhì)檢

環(huán)境管理體系認(rèn)證規(guī)則

CNCA-EMS-01:2026

1/14/26

3/1/26

關(guān)于EMS認(rèn)證要求變更的告客戶書-法定第三方檢驗(yàn)檢測(cè)與認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu) - 國(guó)聯(lián)質(zhì)檢

職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證規(guī)則

CNCA-OHSMS-01:2026

1/14/26

3/1/26

關(guān)于OHSMS認(rèn)證要求變更的告客戶書-法定第三方檢驗(yàn)檢測(cè)與認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu) - 國(guó)聯(lián)質(zhì)檢

5.1.2

認(rèn)證申請(qǐng)

必備條件

在申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，貴司應(yīng)自查以確保滿足以下申請(qǐng)條件:

- 合法主體資格及適用的行政許可資質(zhì)持續(xù)有效;

- 已按相關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)建立了管理體系，且在申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，管理體系運(yùn)行已滿三個(gè)月;

- 若之前獲得的相應(yīng)管理體系認(rèn)證證書因組織自身原因被原發(fā)證機(jī)構(gòu)暫停、撤銷、注銷的，應(yīng)已滿一年（適用時(shí)）;

- 若原相應(yīng)管理體系認(rèn)證證書的發(fā)證機(jī)構(gòu)的資質(zhì)被國(guó)家認(rèn)監(jiān)委撤銷的，應(yīng)已滿三個(gè)月（適用時(shí)）;

- 當(dāng)前未被行政監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓，未被列入“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”和“信用中國(guó)”的嚴(yán)重違法失信名單;

- 未被應(yīng)急管理部門列入安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信主體名單（職業(yè)健康安全管理體系適用）;

- 一年內(nèi)未發(fā)生與所申請(qǐng)的認(rèn)證領(lǐng)域相關(guān)的重大事故/事件，如重大質(zhì)量事故、突發(fā)環(huán)境事件、重大安全生產(chǎn)事故等;

- 一年內(nèi)認(rèn)證范圍內(nèi)產(chǎn)品無(wú)國(guó)家監(jiān)督抽查不合格，或已整改合格（質(zhì)量管理體系適用）。

- 認(rèn)證委托人應(yīng)主動(dòng)遵守OHSMS相關(guān)法律法規(guī)，申請(qǐng)OHSMS認(rèn)證的范圍內(nèi)的活動(dòng)不得存在故意的和持續(xù)的違法行為，認(rèn)證委托人在申請(qǐng)認(rèn)證前應(yīng)開展自身的合規(guī)性評(píng)價(jià)，檢查自己是否存在不合規(guī)行為。故意和持續(xù)的違法是指組織主觀意愿和行動(dòng)上的明知故犯和屢教不改。故意和持續(xù)違法以O(shè)H&S相關(guān)的行政監(jiān)管部門出具的法律文書為準(zhǔn)，故意和持續(xù)違法的示例如：(1) 行政監(jiān)管部門出具的《行政處罰決定書》中明確注明：認(rèn)證委托人屬于故意違法，或認(rèn)證委托人未按《責(zé)令整改通知書》規(guī)定時(shí)限整改；(2) 針對(duì)同一類OH&S違法問(wèn)題，認(rèn)證委托人12個(gè)月內(nèi)受到兩次（含）以上行政處罰。（職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證適用）

5.1.3

申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)應(yīng)提交的資料

申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，貴司需如實(shí)提供下列信息或文件資料:

- 提供擬納入認(rèn)證范圍的各場(chǎng)所的法律地位文件，例如：營(yíng)業(yè)執(zhí)照/事業(yè)單位法人證書/社會(huì)團(tuán)體登記證書等;

- 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、生產(chǎn)/服務(wù)的流程、班次及輪班情況和季節(jié)性信息，影響體系的外包過(guò)程信息等;

- 與申請(qǐng)認(rèn)證范圍中生產(chǎn)/服務(wù)，經(jīng)營(yíng)有關(guān)的行政許可、資質(zhì)證書等，例如：危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證/3C認(rèn)證證書/環(huán)評(píng)批復(fù)/排污許可證/衛(wèi)生許可等（適用時(shí)）;

- 一年內(nèi)所發(fā)生的與申請(qǐng)認(rèn)證的領(lǐng)域相關(guān)的重大事故/事件，行政處罰信息，整改信息等（如有）;

- 體系運(yùn)行時(shí)間滿足申請(qǐng)條件的證據(jù)，如已發(fā)布的管理體系文件、內(nèi)審管理評(píng)審記錄等。

5.3.1

認(rèn)證合同簽訂及認(rèn)證費(fèi)用支付

貴司應(yīng)與我機(jī)構(gòu)簽訂具有法律效力的認(rèn)證合同，合同內(nèi)容需滿足認(rèn)證規(guī)則要求;

認(rèn)證費(fèi)用應(yīng)由貴司直接支付或由貴司上級(jí)單位支付，不得通過(guò)其他第三方支付。

認(rèn)證委托人的上級(jí)單位（如認(rèn)證委托人所屬的集團(tuán)公司、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或機(jī)關(guān)）或下級(jí)單位向認(rèn)證機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用是可接受的形式。

5.3.3

5.3.4

認(rèn)證委托人或獲證組織的相關(guān)責(zé)任

認(rèn)證委托人或獲證組織應(yīng)遵守認(rèn)證程序要求，如實(shí)提供相關(guān)材料和信息，通過(guò)相關(guān)管理體系認(rèn)證后確保體系持續(xù)有效運(yùn)行，并配合認(rèn)證行政監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)投訴的調(diào)查，在廣告、宣傳等活動(dòng)中正確使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和有關(guān)信息，及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)涉及認(rèn)證申請(qǐng)中條件的變更情況，承擔(dān)選擇的認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)被撤銷而帶來(lái)的認(rèn)證證書無(wú)法使用的風(fēng)險(xiǎn)。

5.4.2.1

審核時(shí)間計(jì)算

審核時(shí)間以“人日”計(jì)，1人日為8小時(shí)，無(wú)法通過(guò)增加工作日的工作小時(shí)數(shù)以減少審核人日數(shù)。

若貴司工作工作日的實(shí)際工作時(shí)間不足8小時(shí)，則我司將延長(zhǎng)現(xiàn)場(chǎng)審核天數(shù)以滿足審核時(shí)間要求。

貴司存在以下情況的，EMS/OHSMS 審核時(shí)間不能減少:存在一年內(nèi)發(fā)生過(guò)突發(fā)環(huán)境事件/有人員死亡的生產(chǎn)安全事故、或受到過(guò)與環(huán)境/職業(yè)健康安全相關(guān)的行政處罰、或有危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源(依據(jù)GB 18218)等情況時(shí)，審核時(shí)間不能減少。(環(huán)境管理體系認(rèn)證/職業(yè)健康安全管理體系適用)。

5.6.1

初次審核的兩階段時(shí)間間隔要求

初次審核的兩個(gè)階段審核時(shí)間間隔最短不應(yīng)少于5日，最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)6個(gè)月。若超過(guò)6個(gè)月，則應(yīng)重新實(shí)施第一階段審核。

5.4.1.4

7.2

監(jiān)督審核的時(shí)間安排

初次認(rèn)證及再認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證證書簽發(fā)之日起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行；此后，監(jiān)督審核間隔不應(yīng)超過(guò)12個(gè)月。第二次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證證書簽發(fā)之日起24個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。

不能按照規(guī)定的時(shí)間間隔接受監(jiān)督審核的，證書將被暫停。

5.8.2

5.12.4

再認(rèn)證審核時(shí)間要求

再認(rèn)證審核應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，并應(yīng)在貴司認(rèn)證證書到期前完成。

貴司選擇提前再認(rèn)證的，應(yīng)確保在認(rèn)證周期每個(gè)日歷年有一次監(jiān)督或再認(rèn)證，且提前再認(rèn)證審核時(shí)間距離上一次監(jiān)督審核不應(yīng)超過(guò)12個(gè)月。

如果在當(dāng)前認(rèn)證證書終止日期前，未能完成再認(rèn)證審核或?qū)?yán)重不符合實(shí)施的糾正和糾正措施未能進(jìn)行驗(yàn)證，則不能再進(jìn)行再認(rèn)證，也不應(yīng)延長(zhǎng)原認(rèn)證證書的有效期。若貴司繼續(xù)申請(qǐng)認(rèn)證，我司將按初次認(rèn)證實(shí)施。

5.4.5.2

5.5.1

實(shí)施審核的要求

認(rèn)證審核應(yīng)在貴司的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施，包括初次認(rèn)證審核以及認(rèn)證周期內(nèi)的每年度的監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核和特殊審核。

現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)貴司的生產(chǎn)或服務(wù)必須處于正常運(yùn)行狀態(tài)。

5.5.3

首次末次會(huì)議要求

貴司的最高管理者、相應(yīng)管理體系職能部門負(fù)責(zé)人必須參加首末次會(huì)議；

對(duì)于職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證，負(fù)有職業(yè)健康安全法律責(zé)任的管理者、負(fù)責(zé)監(jiān)視員工健康的人員、職業(yè)健康安全員工代表也必須參加首次末次會(huì)議。（職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證適用）

若貴司的最高管理者因特殊原因不能參加首、末次會(huì)議，應(yīng)提供缺席理由，并由獲得書面授權(quán)的其他高級(jí)管理層成員代表最高管理者參會(huì)。

我司將按認(rèn)證規(guī)則要求保留首次末會(huì)議簽到記錄、照片/音像等證明材料。

5.5.4

最高管理者訪談要求

貴司最高管理者應(yīng)接受審核組的面對(duì)面訪談，以審核最高管理者在管理體系中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的情況，并配合審核組保留訪談現(xiàn)場(chǎng)圖片/音像、審核記錄等證明材料。

最高管理者不熟悉組織自身的管理體系方針、管理體系目標(biāo)，未親自參與并推動(dòng)管理體系實(shí)施的，認(rèn)證審核將不予通過(guò)。

對(duì)于職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)訪談負(fù)有OH&S法律責(zé)任的管理者；負(fù)責(zé)OH&S的員工代表；負(fù)責(zé)監(jiān)視員工健康的人員；管理人員、員工，包括從事與預(yù)防OH&S風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)活動(dòng)的人員、長(zhǎng)期的和臨時(shí)的員工；在認(rèn)證委托人現(xiàn)場(chǎng)工作的承包方的管理者或員工(適用時(shí))。

5.5.5

終止審核的條件

發(fā)生以下情形時(shí)，審核組將向認(rèn)證機(jī)構(gòu)匯報(bào)后終止審核：

- 貴司對(duì)審核活動(dòng)不予配合，審核活動(dòng)無(wú)法進(jìn)行；

- 貴司的最高管理者或經(jīng)授權(quán)的高級(jí)管理層成員缺席首、末次會(huì)議；

- 貴司實(shí)際情況與申請(qǐng)材料有重大不一致；

- 其他導(dǎo)致審核程序無(wú)法完成的情況。

5.9.2

提前較短通知審核

為調(diào)查投訴、發(fā)生的與認(rèn)證領(lǐng)域有關(guān)的重大事件、對(duì)變更作出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５淖C書進(jìn)行追蹤，我司可能需要在提前較短時(shí)間或不通知貴司的情況下進(jìn)行審核。

5.9.3

產(chǎn)品質(zhì)量國(guó)家監(jiān)督抽查要求

貴司認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品在產(chǎn)品質(zhì)量國(guó)家監(jiān)督抽查中被查出不合格時(shí)，自市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)出通報(bào)起30日內(nèi)，貴司需配合我司實(shí)施提前較短時(shí)間內(nèi)通知的審核，否則，貴司證書將會(huì)被暫停。(質(zhì)量管理體系認(rèn)證適用)

5.10.1

合規(guī)性不符合

在審核中發(fā)現(xiàn)貴司存在任何不滿足適用的環(huán)境/OHS相關(guān)法律法規(guī)要求，屬于EMS/OHS運(yùn)行存在缺陷，應(yīng)開具不符合。（環(huán)境管理體系認(rèn)證/職業(yè)健康安全管理體系適用）

6.1.2

6.1.3

認(rèn)證標(biāo)志與證書使用

貴司僅在證書有效狀態(tài)下使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志；

當(dāng)認(rèn)證證書被暫停、撤銷或注銷，須立即停止使用認(rèn)證證書和標(biāo)志；

貴司不得在產(chǎn)品上僅標(biāo)注所獲管理體系認(rèn)證標(biāo)志，只有在注明“通過(guò)XX管理體系認(rèn)證及相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱”的情況下，方可在產(chǎn)品包裝上標(biāo)注相應(yīng)管理體系認(rèn)證標(biāo)志。

管理體系認(rèn)證標(biāo)志和證書信息，僅可在產(chǎn)品可以分割的包裝(指包裝可以從產(chǎn)品上移除且不會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品分解、碎裂或損壞)上使用，需使用中文注明獲證組織通過(guò)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證及認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱，以免與產(chǎn)品和服務(wù)認(rèn)證標(biāo)志混淆而誤導(dǎo)公眾。

7.2

證書暫停

貴司如有以下情形之一（部分主要情形，其他情形請(qǐng)參見(jiàn)各規(guī)則原文），我司將在調(diào)查核實(shí)后5日內(nèi)暫停認(rèn)證證書：

- 管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求的，包括管理體系文件與實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)重脫離；

- 不滿足各管理體系所需的法律法規(guī)要求，且未采取有效糾正措施；

- 受到與認(rèn)證領(lǐng)域活動(dòng)相關(guān)的行政處罰，且尚未完成整改；

- 發(fā)生重大事故/事件，反映管理體系運(yùn)行存在重大缺陷；

- 發(fā)生各管理體系相關(guān)重大輿情；

- 拒絕配合市場(chǎng)監(jiān)管部門的認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)督檢查，或者提供虛假材料或信息；

- 持有的與管理體系范圍有關(guān)的行政許可文件、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等過(guò)期失效；

- 被有關(guān)行政監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓；

- 發(fā)生相關(guān)認(rèn)證領(lǐng)域活動(dòng)重大輿情；

暫停期間相關(guān)管理體系認(rèn)證證書暫時(shí)無(wú)效，待貴司采取有效的糾正措施，消除造成暫停的原因，證書可恢復(fù)。

7.3

證書撤銷

貴司如有以下情形之一，我司將在調(diào)查核實(shí)后5日內(nèi)撤銷認(rèn)證證書：

- 法律地位證明文件被注銷或撤銷；

- 被“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”和“信用中國(guó)”列入嚴(yán)重違法失信名單；

- 或被應(yīng)急管理部門列入安全生產(chǎn)嚴(yán)重違法失信主題名單的；（職業(yè)健康安全管理體系適用）

- 認(rèn)證證書的暫停期限已滿，但導(dǎo)致暫停的問(wèn)題未得到解決或有效糾正；

- 經(jīng)相關(guān)行政主管部門確認(rèn)因貴司違規(guī)而造成與認(rèn)證領(lǐng)域相關(guān)的重大事故/事件；

- 管理體系沒(méi)有運(yùn)行或者已不具備運(yùn)行條件。

10.3

需簽字或蓋章的認(rèn)證記錄

需貴司簽字或蓋章、發(fā)送我司保存原件的認(rèn)證記錄至少包括認(rèn)證申請(qǐng)書、認(rèn)證合同、審核計(jì)劃、首/末次會(huì)議簽到表、不符合報(bào)告及原因分析和糾正措施記錄。若使用電子簽名確認(rèn)的，應(yīng)符合《電子簽名法》的規(guī)定。

10.5

獲證組織應(yīng)留存的認(rèn)證記錄

貴司應(yīng)保留認(rèn)證證書有效期內(nèi)相應(yīng)的認(rèn)證記錄，至少包括：認(rèn)證合同、審核計(jì)劃、首/末次會(huì)議簽到表、不符合報(bào)告及原因分析和糾正措施、審核報(bào)告、暫停、撤銷通知（適用時(shí)）。

在貴司接受行政監(jiān)管活動(dòng)時(shí)，應(yīng)能配合提供上述記錄。